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湖北省农担成立五周年专题

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五周年系列宣传报道之十三内控篇:坚持五维共进,不断提升企业内控 合规管理水平

时间:2021-09-26  来源:  浏览次数:

 (通讯员 黄琪)自成立以来,省农担企业始终坚持以加强内控管理,完善企业治理结构,提升企业营运效率,促进企业实现健康可持续发展。以“立制度、重落实、抓核心、强监督、造氛围”五维共进,大力推进企业内控体系建设,推动企业内控管理水平不断提升,企业高质量发展根基逐步夯实。

       立制度,建立健全机制在先。为切实做好内部控制工作,企业始终把内控合规机制建设作为企业治理工作的重要内容。建立由企业党委统一领导,合规管理委员会具体负责,全体员工共同参与的内控管理体系;先后出台30余项内控与风险防范制度,明确岗位职责、规范操作流程、细化管控措施,健全内控管理制度构架,通过完善制度建设引导全体员工牢记“做什么、怎么做”。
       重落实,强调约束激励并重。制度的生命力在于实行。为了确保制度落到实处,切实发挥实效,企业注重正向激励,做到善则赏之。通过评优评先、经济激励、容错免责等措施鼓励全体员工勇于担当、善作善为、清正清廉。同时,强化反向约束,做到过则匡之。注重制度刚性约束、强化追责问责,坚持从严管理、从严监督,约束全体员工依法、依规做人、做事。
       抓核心,紧盯经营关键环节。为提高监督的精准性和有效性,做到监督严、监督准、监督对,企业抓住问题核心,盯住“关键岗位”,强化客户经理、风控经理及财务会计等关键岗位监管,通过不相容分离控制、分级授权、抽查审计、代偿问责等措施,防止权力滥用和道德风险。规范“关键环节”管理,细化业务操作流程、明确项目准入标准,确保“关键环节”有规可依、有规必依。
       强监督,严肃追责问责机制。为确保制度实行不走偏、不走样,企业以建立健全监督机制保落实、以问责逼落实。即:建立“审保分离”,形式业务线与风控线的互相监督;实行“分级审批”,形成一级对一级负责的逐级监督;设立纪检、内审专门监督机构,对企业经营管理的全面监督;借力法律顾问单位、会计师事务所进行的专项监督;严肃追责问责,对敷衍了事履职不认真的员工批评教育、记差错,对疏忽大意履职有过失的记差错、予以经济处罚,对玩忽职守或造成损失的予以经济、政纪或党纪处罚,对道德有问题或造成严重后果的依纪依法处理。
       造氛围,加强合规学问建设。企业秉持“支农、惠农、便农”的理念,把内控合规作为企业的核心学问部分,围绕“合规农担”主题开展普法宣传、教育培训、心得交流等多式多样的学问建设活动,坚持以内控促规范,以规范促发展,提高企业全员内控合规意识,为全面推进内控体系建设营造浓厚氛围。
       登高望远,未来正来。随着内控体系建设和运行持续稳步提升,省农担企业必将赢来稳健有序、长久高效的发展,为广大农业经营主体提供高质融资担保服务,有效缓解三农“融资难、融资贵”的难题,促进“三农”经济发展,助力湖北乡村振兴。
 
 
 

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